（原標(biāo)題：向證監(jiān)局報虛假資料！監(jiān)管出手寶貸配資，撤銷業(yè)務(wù)資格！）
11月14日，證監(jiān)會發(fā)布了一則行政處罰決定書。
證監(jiān)會表示，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(下稱“中方信富”)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被中國證監(jiān)會行政處罰。中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門報送虛假報告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。
證監(jiān)會撤銷了中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對中方信富違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當(dāng)事人中方信富、張松（時任中方信富董事長）的申請，證監(jiān)會舉行聽證會，聽取中方信富、張松的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，中方信富、張松存在一些違法事實(shí)。首先是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料。
2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶的營銷服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。
向監(jiān)管報送虛假資料寶貸配資
相關(guān)主體的第二個問題是，向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述。
2020年2月27日，北京證監(jiān)局對中方信富出具《關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個月。2021年12月12日，中方信富向北京證監(jiān)局報送《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說明》，稱在整改期間無新增客戶。經(jīng)查，中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為，與中方信富報送的情況說明內(nèi)容不符。
中方信富報送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報表中，中方信富2021年、2022年的“營業(yè)收入-本年累計金額”和“凈利潤-本年累計金額”與公司經(jīng)審計的審計報告對應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。
2023年2月8日，中方信富向北京證監(jiān)局報送的自查報告中，關(guān)于相關(guān)微信公眾號的運(yùn)營及公眾號的文章撰寫情況存在虛假陳述。
中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。張松作為中方信富時任法定代表人、董事長，對中方信富負(fù)有管理責(zé)任，是中方信富上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
中方信富向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述行為構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三十三條第一項所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。
被撤銷業(yè)務(wù)資格
中方信富、張松在申辯材料及聽證過程中提出相關(guān)文件資料系因客觀原因造成缺失而無法提供，相關(guān)客戶實(shí)為存量客戶，財務(wù)報表數(shù)據(jù)差異問題系核算口徑理解不一致所致，公眾號自查報告問題系報送疏漏，主觀上無虛假陳述的故意，具有主動采取補(bǔ)救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應(yīng)當(dāng)或可以從輕處罰情形，處罰裁量明顯畸重，相關(guān)事項超過行政處罰時效等申辯意見，請求從輕、減輕處罰，免予撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，中方信富未按照規(guī)定完整保存相關(guān)客戶文件和資料、向證券監(jiān)管部門報送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人提出的相關(guān)意見缺乏證據(jù)支持，不能構(gòu)成免責(zé)事由，相關(guān)事項未超出行政處罰時效。我會已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素，量罰并無不當(dāng)。綜上，對相關(guān)申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規(guī)定，證監(jiān)會決定：
對中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，處以300萬元的罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告，并處以60萬元的罰款。對中方信富向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述的行為，處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
綜合上述兩項違法事實(shí)，對中方信富處以300萬元的罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告，并處以60萬元的罰款。
證監(jiān)會稱，張松作為中方信富法定代表人、董事長，在中方信富重大違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第185號)第三條第三項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對張松采取6年證券市場禁入措施。
排版：劉珺宇
校對：王朝全寶貸配資
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