上證報中國證券網訊(記者王彥琳)日前，中證協在官網再度更新了保薦代表人D類(暫停業務類)名單，新增國金證券2名保代程超、宋樂真，涉及保薦項目為想念食品股份有限公司首發項目。
今年3月，上交所發布關于對國金證券股份有限公司及程超、宋樂真予以紀律處分的決定。上交所稱，保薦人在發行上市申請過程中信通實盤，存在以下保薦職責履行不到位的情形：一是對存在特殊關系的經銷商核查不審慎，未發現部分供應商和經銷商資金往來、返利計提異常等情況；二是函證、走訪、調查問卷、復核外部專家意見、穿行測試等程序執行存在缺陷；三是未充分了解發行人的業務控制，未準確識別重要內部控制節點并核查執行情況。
鑒于上述違規事實和情節，根據相關規定，上交所決定對國金證券予以公開譴責，對程超、宋樂真予以24個月內不接受保薦代表人簽字的發行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分。
D類(暫停業務類)名單是去年9月發布的保代新規的新增內容，旨在完善保薦代表人負面評價公示機制，強化對保薦代表人的聲譽約束。2024年9月，中證協發布了《關于修訂〈證券公司保薦業務規則〉的決定》，對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息，并在A、B、C三類名單基礎上新增一項保薦代表人分類名單D(暫停業務類)。D類名單的分類依據為：最近三年內受過證監會行政處罰的，以及被證監會采取認定為不適當人選、被行業自律組織采取認定不適合從事相關業務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業務文件等紀律處分且在執行期的時任保薦代表人。
據悉，D類名單采取動態更新機制，并非固定名單信通實盤，主要與保代被具體采取的監管措施以及其期限掛鉤。目前，該類名單共有17名保代在列。
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